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A:共同基金
B:互助基金
C:单位信托基金
D:证券投资信托基金
具有线性效用函数的投资者是（ ） 。
A:风险回避者
B:风险喜好者
C:风险中性者
D:其他都不对
按照我国法律规定，股票发行不能以（ ）。
A:市价发行
B:面值发行
C:折价发行
D:溢价发行
、契约型基金反映的是()。
A:产权关系
B:所有权关系
C:债权债务关系
D:信托关系
金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
A:投机套利
B:规避风险
C:赚取买卖价差收入
D:其他都不对
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。
A:跨期性
B:期限性
C:联动性
D:不确定性和高风险性
证券业协会和证券交易所属于（）。
A:政府组织
B:政府在证券业的分支机构
C:自律组织
D:证券业最高监管机构
先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ）。
A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
行业分析属于一种（ ）。
A:微观分析
B:中观分析
C:宏观分析
D:三者兼有
资产负债率可以衡量企业在清算时保护（ ）利益的程度。
A:大股东
B:中小股东
C:经营管理者
D:债权人
在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（ ）的数据作为标准。
A:最高指标年度
B:最接近平均指标年度
C:最低指标年度
D:上年度
我国现行的国民经济行业分类采取（ ）。
A:点分类法
B:面分类法
C:线分类法
D:产业分类法
某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A:6.12%
B:8.57%
C:9.15%
D:6.9%
公司的每股净资产越大，可以判断（ ）。
A:公司股票的价格一定越高
B:公司的内部资金积累越多
C:股东的每股收益越大
D:公司的分红越多
可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A:美式期权
B:欧式期权
C:看涨期权
D:看跌期权
看涨期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利 。
A:买入
B:卖出
C:持有
D:其他都不是
收入型基金的投资目标是（ ）。
A:追求最高的资本增值
B:获取最大的当期收益为投资目标
C:追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D:其他都不对
有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的（ ）特性。
A:产权性
B:收益性
C:流通性
D:风险性
（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A:契约型基金
B:公司型基金
C:开放型基金
D:封闭型基金
债券是由()出具的。
A:投资者
B:债权人
C:债务人
D:代理发行者
下列哪一项不是财政政策的手段（ ）。
A:国家预算
B:税收
C:发行国债
D:利率
一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A:初创阶段的行业进行投资
B:成长阶段的行业进行投资
C:成熟阶段的行业进行投资
D:衰退阶段的行业进行投资
证券公司的主要业务内容有（）。
A:股票、债券和基金
B:发行、自营和基金管理
C:承销、咨询和基金管理
D:承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A:证券业协会
B:会计审计机构
C:律师事务所
D:资产评估机构
一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A:应与追求收益最大化相适应
B:应与风险承受能力相适应
C:应与管理者的经营目的相适应
D:应与投资的多元化相适应
以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A:政策风险
B:周期波动风险
C:利率风险
D:信用风险
、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。
A:基金托管人
B:基金承销公司
C:基金管理人
D:基金投资顾问
债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ） 。
A:券面形态
B:发行方式
C:流通方式
D:偿还方式
价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（ ） 。
A:价升量增、价跌量减
B:价升量减、价跌量减
C:价升量减、价跌量增
D:其他都不对
、公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。
A:信用公司债
B:承保公司债
C:参与公司债
D:收益公司债
债券市场的发行主体包括（ ） 。
A:政府
B:金融机构
C:股份公司
D:企业
下列说法正确的是( ) 。
A:通货膨胀会使股票的价格下降
B:增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C:央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D:提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
金融期货的功能主要有（ ）。
A:投资功能
B:套期保值功能
C:筹资功能
D:价格发现功能
道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。
A:主要趋势
B:次要趋势
C:短暂趋势
D:其他都不对
影响债券偿还期限的因素主要有()。
A:债券票面金额
B:债务人资金需求时限
C:市场利率变化
D:债券变现能力
根据债券券面形态，国债可以分为（ ） 。
A:实物国债
B:凭证式国债
C:记帐式国债
D:附息票国债
证券投资基金优势包括（ ） 。
A:集合投资
B:分散风险
C:本金安全
D:专家理财
金融期权的主要特征有（ ） 。
A:交换的是买卖权利
B:买卖双方的权利义务不同
C:买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D:只有卖方才支付期权费
股票投资者的权利包括（ ）。
A:参加股东大会并拥有表决权
B:享受公司股利分配的权利
C:公司增发新股时的优先购买权
D:查看公司年报及会计报表的权利
按发行主体划分，债券可分为（ ） 。
A:国家债券
B:地方债券
C:附息债券
D:金融债券
普通股是股份公司发行的一种标准股票。（）
A:错误
B:正确
股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）
A:错误
B:正确
证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。（）
A:错误
B:正确
、收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。()
A:对
B:错
认股权证是普通股股东的一种特权。（ ）
A:错误
B:正确
收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。（ ）
A:错误
B:正确
资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）
A:错误
B:正确
认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。（ ）
A:错误
B:正确
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（）
A:错误
B:正确
上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降,所以必然导致二级市场股价的下跌。()
A:对
B:错
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发表于 2020-8-8 19:07:49
