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A:违背客户的想法为其买卖证券
B:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D:私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
背书行为有效的是（ ）
A:将汇票金额3万元背书转让2万元
B:背书时记载不得转让
C:质押背书的被背书人作转让背书
D:委托收款背书的被背书人作转让背书
专业代理人是指专门从事保险代理业务的保险代理公司，这种公司的组织形式必须是（ ）
A:有限责任公司
B:股份有限公司
C:国有独资公司
D:没有限制
中国银监会的法律地位是（ ）
A:企业法人
B:社会团体
C:行政监管部门
D:行业协会
国家开发银行的注册资本由（ ）核拨。
A:财政部
B:中国人民银行
C:国资委
D:银监会
申请设立金融租赁公司最低注册资本金为（ ）人民币
A:5亿元
B:10亿元
C:2O亿元
D:30亿元
发现金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，应当由（ ）依法对该金融机构实行接管。
A:中国人民银行
B:银监会
C:财政部
D:国家计委
以募集方式设立股份有限公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资总额不少于人民币（ ）
A:1亿元
B:1.5亿元
C:2亿元
D:2.5亿元
关于票据权利取得的说法，正确的是（ ）
A:只有按照票据法规定的方式取得票据，才能取得票据权利
B:票据是完全有价证券，持有票据者即享有票据权利
C:只有支付对价者才能取得票据权利
D:以偷盗手段取得票据的，不享有票据权利
申请人成立财务公司的企业集团的所有者权益不低于（ ）人民币或等值的自由兑换货币
A:5亿元
B:10亿元
C:2O亿元
D:30亿元
以下不属于存款合同的法律特征的是（ ）
A:无名性
B:消费寄托性
C:统一性
D:实践性
拟担任董事和高管的人员，由金融机构报银监会批准，后者须在收到申请文件之日起（ ）内决定批准或者不批准。
A:90天
B:60天
C:30天
D:15天
下列行为中，不须金融监管部门批准即可进行的是（ ）
A:设立保险公司
B:保险公司在境内外设立代表机构
C:保险公司增减注册资本金
D:保险公司招募中层干部
某公司拟首次发行1亿股A股，根据现行证券法的规定，应当选择的方式是（ ）
A:本公司自销发行
B:由开户银行代销发行
C:由单个证券公司承销发行
D:由承销团承销发行
为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得购买或者持有该股票
A:1个月
B:3个月
C:6个月
D:1年
按照我国法律的规定信托公司的组织形式必须是（ ）
A:有限责任公司
B:国有独资公司
C:股份有限公司
D:两合公司
金融业务实践中，存款合同表现为（ ）
A:存单
B:、进账单
C:、对账单
D:存款合同
认定融资租赁合同为无效的情形有（ ）
A:出租人不具有从事融资租赁经营范围的
B:承祖人与供货人恶意串通，骗取出租人资金
C:以融资租赁合同形式规避国家有关法律法规的
D:融资租赁合同所涉及的项目应当报经有关部门批准而未经批
银行与客户关系的原则是 ( )
A:平等原则
B:公平原则
C:自愿原则
D:信用原则
E:效益性原则
下列信托设立目的中属于公益信托的是（ ）
A:发展教育、科技、文化、艺术事业
B:救济贫困
C:发展环境保护事业
D:证券投资
中国农业发展银行资金来源主要有( )
A:资本金
B:发行金融债券
C:财政支农资金
D:中国人民银行的再贷款和境外筹资
目前资金信托是我国信托业最主要的业务，它包括（ ）
A:信托存款
B:信托贷款
C:委托投资
D:信托投资
我国《商业银行法》规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款。这里的关系人包括（ ）
A:商业银行的董事
B:商业银行的监事
C:商业银行董事的近亲属
D:商业银行的信贷业务人员
E:商业银行的管理人员
属于票据债务人的有( )
A:出票人
B:背书人
C:保证人
D:承兑人
E:支票付款人
汽车金融公司的业务范围包括（ ）
A:接受境内股东单位3个月以上期限的存款
B:提供购车贷款业务
C:为贷款购车提供担保
D:向金融机构借款
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发表于 2020-8-8 19:22:54
