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A:未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B:证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C:实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D:证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？
A:该债券的期限为2年
B:该债券的累计发行额为人民币8000万元
C:筹集的资金投向符合国家产业政策
D:该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？
A:十五
B:二十
C:三十
D:四十
采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A:二十
B:三十
C:四十
D:五十
以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A:证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B:应及时公告
C:应报国务院证券监督管理机构备案
D:应报国务院证券监督管理机构批准
下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
A:甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益
B:乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
C:丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D:丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？
A:有符合法律、行政法规规定的公司章程；
B:注册资本不低于人民币二亿元
C:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
D:有完善的风险管理与内部控制制度
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（ ）年
A:五年
B:十年
C:二十年
D:二十五年
下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的?()
A:公司股本总额不少于人民币三千万元
B:持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C:公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D:公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A:上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B:上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C:上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D:上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A:20%
B:25%
C:30%
D:35%
一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A:一个
B:两个
C:三个
D:四个
某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?()
A:该债券的期限为2年
B:该债券的累计发行额为人民币8000万元
C:筹集的资金投向符合国家产业政策
D:该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?()
A:依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B:证券交易必须采用无纸化交易方式
C:证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D:证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?()
A:证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B:应及时公告
C:应报国务院证券监督管理机构备案
D:应报国务院证券监督管理机构批准
上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（ ）。
A:40％
B:80％
C:15％
D:30％
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
A:适用于向不特定对象公开发行的证券
B:发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C:由主承销和参与承销的证券公司组成
D:承销团代销、包销期最长不得超过九十日
证券在证券交易所上市交易,应当采用何种交易方式?()
A:集中竞价交易方式
B:公开的交易方式
C:做市商交易方式
D:公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?()
A:前一次公开发行的公司债券尚未募足
B:对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C:违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D:公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A:发行保荐书
B:发起人协议
C:招股说明书
D:公司章程
根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（ ）。
A:公司因经济纠纷被起诉
B:公司前一年发生亏损
C:公司未按公司债券募集办法履行义务
D:公司董事会成员组成发生重大变化
世界上第一家股票交易所在( )成立。
A:纽约
B:阿姆斯特丹
C:伦敦
D:巴黎
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？
A:查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B:现场检查
C:限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D:封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
A:禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B:依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C:国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D:国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A:一个月
B:三个月
C:五个月
D:六个月
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
A:责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C:给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A:上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B:上市公司最近二年连续亏损的
C:公司解散或者被宣告破产的
D:公司有重大违法行为的
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 年内不得转让。
A:1，2
B:2，1
C:1，1
D:2，2
申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A:国务院证券监督管理机构
B:证券交易所
C:国务院授权的部门
D:省级人民政府
依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?()
A:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B:为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D:任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（ ）。
A:投资类证券公司
B:综合类证券公司
C:证券业务公司
D:经纪类证券公司
证券按照我国《证券法》可分为（ ）。
A:股票
B:实用证券
C:认定证券
D:公司债券
下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。
A:特定的发行对象不超过10名
B:发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C:控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D:除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（ ）。
A:该上市公司的保荐人
B:该上市公司的董事
C:该上市公司的承销的证券公司
D:该上市公司的前5大股东
证券发行中，信息公开的文件主要包括：
A:公司年度报告
B:招股说明书
C:公司经营状况
D:募资说明书
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（ ）。
A:会员费
B:席位费
C:交易费用
D:交易结算资金
证券市场包括（ ）
A:股票市场
B:衍生证券市场
C:债券市场
D:基金市场
根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,符合财务指标良好的是()。
A:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C:发行前股本总额不少于人民币3000万元
D:最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
持续公开的信息主要包括：
A:上市公告书
B:定期报告书
C:临时报告书
D:上市公司收购公告
下列有关B股增资发行条件说法不正确的是（ ）。
A:公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符
B:公司净资产总值不低于2亿元人民币
C:公司从设立时起无重大违法行为
D:公司最近三年连续盈利
上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同，可以分为：
A:要约收购
B:敌意收购
C:协议收购
D:自愿收购
下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（ ）。
A:证券业协会
B:证监会
C:金融机构
D:证券交易所
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金()。
A:会员费
B:席位费
C:交易费用
D:交易结算资金
下列各项中，属于债券发行范畴的是（ ）
A:普通公司债券
B:可转换公司债券
C:金融债券
D:政府债券
根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（ ）。
A:公司最近三年连续亏损
B:公司不按规定公开财务状况
C:公司对财务状况做虚假记载
D:公司有重大违法行为
根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司当在上市交易的 5 日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有 ( )
A:股票获准在证券交易所交易的日期
B:持有公司股份最多的前 10 名股东的名单及其持股数额
C:公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D:公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（ ）。
A:从事承担无限责任的投资
B:向商业银行提供贷款
C:承销证券
D:购买上市交易的证券
《证券法》规定的操纵市场行为包括（ ）
A:相互委托
B:连续买卖
C:散布不实信息
D:冲洗买卖
《证券法》规定，我国上市公司收购可采取（ ）。
A:强制收购
B:全面收购
C:要约收购
D:协议收购
下列属于内幕信息的知情人员有（ ）
A:马某，持有发行人已发行公司债券的 10%
B:赵某，公司的打字员，每次公司董事会的召开，都是由赵某作会议记录
C:张某，股市投资者，持有某公司社会公众股部分的 5%
D:王某，现任甲公司经理，甲公司是发行股票公司的控股公司
E:李某，上市公司法律顾问
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发表于 2020-8-8 19:07:50
